前海睿屹尚丰私募基金收到深圳证监局警示函:向他人出借账户、未履行谨慎勤勉义务

来源: 美食天下
2024-07-29 18:27:11

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  7月29日,深圳证监局公告,已对深圳市前海睿屹尚丰私募证券基金有限公司(以下简称“前海睿屹尚丰”)采取出具警示函的行政监管措施。这一决定源于该公司在私募基金管理运营过程中存在的违规行为。

  据深圳证监局调查,前海睿屹尚丰存在向他人出借所管理的私募基金证券账户的行为,并且在管理、运用私募基金财产的过程中未能充分履行谨慎勤勉义务。这些行为严重违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,简称《私募管理办法》)中关于私募基金管理人应遵守的基本原则和规定。

  具体而言,《私募管理办法》第四条第一款明确要求私募基金管理人应当诚实信用、谨慎勤勉地履行受托管理职责,确保所管理的私募基金财产安全。而前海睿屹尚丰的上述行为显然与这一规定相悖,对投资者利益和市场秩序构成了潜在威胁。

  鉴于此,深圳证监局依据《私募管理办法》第三十三条的相关规定,决定对前海睿屹尚丰采取出具警示函的行政监管措施,以警示并督促其纠正违规行为,加强内部管理,切实履行好私募基金管理人的职责。

  此次监管行动再次彰显了深圳证监局对于维护私募基金市场秩序、保护投资者合法权益的坚定决心。深圳证监局呼吁各私募基金管理人以此为鉴,严格遵守法律法规,加强合规意识,共同促进私募基金行业的健康稳定发展。

  公司官网信息显示,深圳市前海睿屹尚丰私募证券基金有限公司注册于深圳前海,成立于2016年4月,注册资本为1000万元整。2017年6月成为中国证券基金业协会批准的证券类私募基金管理人资格,编号P1062946 ;2018年5月份成为基金业协会观察会员。公司主要从事资产管理、投资管理、投资咨询等业务。公司聚焦于价值投资型企业,着重于为相关上市公司提供定增融资、二级增持、员工持股计划、可交换债、股票质押及并购重组服务。

  2017年6月具有中国证券基金业协会批准的证券类私募基金管理人资格; 2 018年5月份成为基金业协会观察会

责任编辑:公司观察

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