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　　8月1日电，山东证监局对山东图灵私募基金管理有限公司（以下简称“图灵私募”）及其从业人员陈加清、刘成分别采取了出 具警示函的行政监管措施，以纠正该公司在私募基金管理业务中的违规行为。

　　据山东证监局公告显示，图灵私募在销售私募基金产品过程中，存在引导投资者重新进行风险识别能力和风险承担能力评估、并调整评估结果的不当行为。具体由公司从业人员陈加清实施，该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）的相关规定。对此，山东证监局决定对图灵私募及陈加清分别采取出具警示函的监管措施，并提醒相关方加强投资者适当性管理，确保销售行为的合规性。

　　此外，山东证监局还查明，刘成在图灵私募从业期间，利用其控制的公司为个别投资者提供保本承诺，这一行为严重违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）中的相关规定。刘成的行为不仅扰乱了市场秩序，也损害了投资者的合法权益。因此，山东证监局决定对刘成个人采取出具警示函的行政监管措施，并要求其深刻反省，杜绝类似违规行为再次发生。

　　此次事件再次为私募基金行业敲响了警钟，提醒各私募基金管理人及其从业人员要时刻绷紧合规这根弦，共同维护行业的健康稳定发展。

　　据公开信息显示，山东图灵私募基金管理有限公司成立于2021年05月11日，注册地位于山东省泰安市新泰市经济开发区青龙路1342号5059室，法定代表人为王晓妍。经营范围包括一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）。

　　据中基协网站私募基金管理人分类查询公示，图灵私募存在机构信息提示及近期管理人事项变更。

责任编辑：公司观察