李明接替方星海任证监会副主席,拥有丰富稽查执法经验

来源: 三联生活周刊
2024-07-30 22:08:20

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  证监会7月30日晚间公布了国务院任命新任副主席的决定,由李明接替方星海担任证监会副主席一职。

  李明1968年11月出生,法学博士。目前“主席团”当中,吴清1965年4月出生,李超1965年12月出生,樊大志1964年9月出生,王建军1968年4月出生,陈华平1968年12月出生。

  李明曾先后担任全国中小企业股份转让系统总经理,证监会江苏监管局党委书记、局长,证监会上市部主任,证监会首席检查官、稽查局局长。

  李明拥有丰富的稽查执法监管经验。今年2月23日,李明作为证监会首席检查官、稽查局局长出席记者会,系统阐述了对稽查执法、上市公司监管,以及操纵市场等违法行为的观点,并留下了多个备受关注的“金句”。

  “稽查执法是证监会监管的核心和关键一环,是维护市场秩序、保护投资者合法权益最有力的保障。一个市场要人气兴旺、蓬勃发展,最关键的是大家相信这个市场是公平公正的。”李明表示,上市公司是资本市场运行的逻辑起点,资本市场所有产品几乎都与上市公司相关。股票、债券、基金等金融产品的价值,取决于上市公司的质量和未来盈利能力。

  他认为,如果上市公司“说假话 ”“做假账”,必然会严重影响、干扰投资者的价值判断和投资决策,市场也就无法有效运行,资本市场健康稳定发展也就无从谈起。

  李明非常重视推动提高资本市场违法成本。在上述记者会上,李明曾回答了第一财经“证监会将如何进一步提高违法成本”的问题。

  他表示,将坚持不枉不纵的法治原则,在法律授权范围内不断提高执法效率,加大执法力度,进一步丰富惩戒手段和方式,综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施,用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段,对违法者形成叠加打击效应。

  针对操纵市场、内幕交易等违法行为,李明曾作出“骗”和“偷”的表述。他认为,操纵市场通过人为操控,扭曲股票价格,引发股价暴涨暴跌,误导投资者交易决策,获利离场后,留下“一地鸡毛”,让投资者损失惨重,其实质就是“骗”;内幕交易中少数人掌握内幕信息,抢先交易,占有更多获利机会,妄图在“无人察觉”中谋取暴利,其实质就是“偷”。

  在担任首席检查官、稽查局局长之前,李明曾任上市部主任,拥有丰富的上市公司监管经验。2020年10月,《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》发布,对提高上市公司质量提出更高要求。

  李明作为上市部主任曾公开阐述了自己的监管思路。他认为,把好市场入口关是提高上市公司质量的基础,证监会坚持从源头入手,先后在科创板、创业板试点注册制,精简优化发行条件,设置多套上市标准,尚未盈利以及存在累计未弥补亏损、特殊股权结构等情形的企业,现在都可以申请上市,资本市场的包容性显著增强。坚持以信息披露为核心,强调信息披露的真实性、准确性、完整性,以市场化手段提高信息披露质量,通过制定发行审核问答等方式提高审核工作的透明度。

  李明还曾在江苏证监局任职,2020年3月新证券法实施后,李明带领江苏局面向辖区434家上市公司、1046家挂牌公司、1067家证券经营机构以及拟上市公司、证券服务机构、投资者等推动贯彻落实。

  在此之前,李明曾在全国股转系统任总经理,其任上,先后与中证中小投资者服务中心、深圳证券期货业纠纷调解中心、中国国际经济贸易仲裁委员会签署备忘录或框架协议,推动中小投资者合法权益的保护工作。

  (本文来自第一财经)

责任编辑:刘万里 SF014

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