方正证券研究所所长刘章明因私自荐股被证监会出具警示函

来源: 一点资讯
2024-07-19 20:43:05

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  湖南证监局称,方正证券股份有限公司在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人,对上述情形负有领导责任。同时,刘章明还存在向客户违规私自荐股的情形。

  上述情况与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第十三条不符。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第二十二条,湖南证监局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑:尉旖涵

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