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　　7月26日，国盛证券及其高管，收到江西证监局9张罚单。公告显示，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

　　被处罚的高管包括：

　　时任国盛证券总裁马跃进，

　　国盛证券副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，

　　国盛证券时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管朱宇，

　　国盛证券时 任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹，

　　国盛证券相关股票质押业务负责人唐国根，

　　国盛证券时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，

　　国盛证券时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，

　　，此外证监局认定裘强（身份证号：360************03X）为不适当人选，10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　根据证监会公告，国盛证券存在多项严重违规行为，包括在接管前未如实报告股东实际持股比例、董事会及经理层人员超出授权履职、股票质押业务内控不完善、为股东关联方提供融资、核心业务人员违反廉洁从业规定，以及授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等。这些行为直接违反了《证券公司股权管理规定》、《证券公司合规管理试行规定》及《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，严重损害了市场秩序和投资者利益。

　　针对国盛证券的违规行为，证监会决定采取以下行政监管措施：

　　1．监管谈话：要求国盛证券主要负责人于2024年8月5日上午10时携带有效身份证件前往证监会接受监管谈话。同时，对时任副总裁朱宇、合规总监兼首席风险官姜飞、副总裁刘国宁、固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹、时任总裁马跃进、时任财务总监兼相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁、唐国根等关键责任人，也分别安排了不同时间的监管谈话，以进一步了解情况并督促其整改。

　　2．责令处分：责令国盛证券在接到行政监管措施决定之日起10个工作日内，根据公司相关制度规定，对涉及股票质押业务违规行为的孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人员作出处分决定，并在3个工作日内向证监会提交书面报告。

　　3．认定为不适当人选：鉴于马跃进作为时任总裁及相关股票质押项目审批高管，对公司违规行为负有重要责任，证监会决定认定其为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起3年内，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。

　　值得注意的是，江西证监局还发布了针对时任国盛证券董事长裘强的不适当人选事先告知书。告知书中指出，裘强作为公司高层，对国盛证券接管前未如实报告股东持股比例负有直接责任，严重违反了相关法律法规。据此，监管部门拟对其采取更为严厉的监管措施，即十年内禁止其担任证券公司的董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人等职务或实际履行上述职务。目前，裘强有权在收到告知书后的五个工作日内进行陈述和申辩，逾期未提交则视为放弃相关权利。

　　此次处罚不仅是对国盛证券及其高管的警示，也是对整个证券行业的一次重要提醒。证监会强调，各证券公司必须严格遵守法律法规，加强内部管理，完善合规机制，确保业务操作的合法合规性，共同维护资本市场的健康稳定发展。

　　随着监管力度的不断加强，预计未来证券行业的合规管理水平将得到进一步提升，为投资者提供更加安全、透明的市场环境。

　　据公司官网信息显示，国盛证券成立于2002年12月，2016年4月成为国盛金融控股集团股份有限公司（股票代码：002670）全资子公司，注册资本46.95亿元。公司注册于江西南昌，在上海、深圳、北京设立业务总部。

　　国盛证券是一家业务牌照齐全的综合性券商，经营范围涵盖证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询、财务顾问、融资融券、转融通、约定购回式证券交易、证券投资基金销售、新三板做市、港股通、股票期权等。目前拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司，并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司，业务布局完善，协同效应显著，为客户提供资本市场全产业链产品及一站式综合金融服务。

责任编辑：公司观察