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　　7月19日消息，上海证监局公告，对上海联创资源投资管理有限公司出具警示函，指出该公司在私募基金业务运营中存在3大违规行为：玩忽职守，不按照规定履行职责；未向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；未按规定及时向中国证券投资基金业协会更新管理人的有关信息。

　　根据上海证监局的公告，联创资源在私募基金业务运营过程中存在三大主要问题：一是玩忽职守，未能按照相关规定严格履行职责，违反了《私募投资基金 监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（七）项的规定；二是未充分履行信息披露义务，未及时向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定；三是信息管理不规范，未按规定及时向中国证券投资基金业协会更新管理人的相关信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定。

　　针对上述违规行为，上海证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对联创资源采取出具警示函的监督管理措施。同时，上海证监局要求联创资源加强相关法律法规的学习，提升全体员工的合规守法意识，并采取切实有效的措施，确保未来业务运营严格依法合规。

　　据公开信息显示，上海联创资源投资管理有限公司成立于2011年03月04日，注册地位于上海市长宁区虹桥路1452号8楼01单元A，法定代表人为高剑峰。经营范围包括投资管理，投资咨询，商务咨询。上海联创资源投资管理有限公司对外投资9家公司。

　　但是，据中基协网站私募基金管理人分类查询公示，上海联创目前存在多项机构提示信息。

责任编辑：公司观察