第四色米奇,

　　公告显示，宁波证监局调查发现，南京证券宁波锦寓路证券营业部存在多项违规行为。

　　具体来看，该营 业部在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，未全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等。此外，营业部营销人员在办理客户融资融券业务时，佣金设置存在问题，不相容岗位未有效分离。

　　宁波证监局指出，南京证券宁波锦寓路营业部的上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第二项、第四十条以及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第202号修订）第三条的规定。对此，宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑：韦子蓉