华林证券被责令限期改正 涉业务数据报送不准确等
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《告知书》显示,经查,华林证券存在以下问题:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
对此,西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。
华林证券称,公司高度重视上述事项,并积极进行整改,后续公司将持续提升合规管理和内部控制 水平,杜绝类似问题再度发生。
(文章来源:大河财立方)
文章来源:大河财立方
原标题:华林证券被责令限期改正,涉业务数据报送不准确等