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　　来源：券业行家

　　从“微软蓝屏”开始的“全球宕机”危机，对资本市场和金融圈造成了不小的触动。几乎是同一时间，上海证监局更新了两份罚单，却有些“非战之罪”的意味。

　　段子成真

　　难得的星期五，“全球范围内的Windows大面积蓝屏事件”，以786万的热度，力压“大小周”和“拜振华”，成为知乎热榜首位。

　　据官方报道，事故原因来自“安全软件”Crowdstrike。这款名字就有“内涵”的“科技与 狠活”，本应发挥“保安”的作用，却忽然“上头”，打晕了来公司的“客户”。

　　行家所在的群内，“不想打工”的打工人，虽然没有因为不可抗力暂停工作，却也乐此不疲的分享了亲历的“盛况”。

　　更有坊间传闻，部分在港中资机构受到波及。而本土券商可能是因为众所周知的原因，完美“闪避”。

　　同步罚单

　　或许是“天意”，一贯不按时间顺序出牌的上海证监局，恰好也是在今天公布了两份与系统故障有关的监管处罚函。

　　违规的事项，让行家看得冷汗直流。

　　其一剑指上海澎博网络数据信息咨询有限公司（简称：澎博网络），涉嫌“瞒报”技术缺陷。

　　经查，2021年发布的澎博CTP交易网关在特定场景下存在发生“死锁”的技术缺陷，然而，澎博网络却未及时将相关风险和处理方式告知使用该产品的期货经营机构，不符合《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第三十九条第二款的规定。2024年7月11日，上海证监局对澎博网络采取责令改正的监管措施，限期1个月提交整改报告。

　　启信宝显示，澎博网络为上海澎博财经资讯有限公司（简称：澎博财经）全资子公司。澎博网络客户包括长江期货、创元期货和先融期货，澎博财经的客户还有金元期货和福能期货。以上期货机构均是新三板挂牌企业，但行家未查到受影响的机构及事件详情。

　　警示处罚

　　因未妥善保存重要信息系统业务日志，不满足故障分析、调查取证等工作需要，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十八条第二款的规定。2024年7月11日，上海证监局对东方证券采取出具警示函的措施。

　　一家是“隐瞒”系统缺陷，一家是日志“保管不善”，不同的性质，从监管处罚的力度来看，倒也是区别对待。

　　技术实力

　　虽然东方证券未设立首席信息官之位，但其年报显示，对信息技术的投入不菲。

　　据东方证券2023年报披露，公司长期重视信息技术创新、持续推进金融科技融合发展，全面推动数字化转型。2023年信息技术投入总额为人民币9.55亿元。而在此之前的2021年和2022年，东方证券分别投入了8.75亿元和9.26亿元。

　　此外，2021年至2023年，东方证券信息技术人员分别为495名、737名和786名。

　　行业标杆

　　自行家入行以来，券商对金融科技的投入有目共睹。然而，系统故障频频发生，也为投资者带来了不少困惑。监管也因此发现信息技术管理失范，事后应对不当的违规事项，并对相关机构和人员予以处罚。

　　由于这份名单并没有加上“排名不分先后”，行家猜测监管机构对标杆引领的券商可能有所侧重。

　　中证协表示，积极开展证券行业企业标准“领跑者”活动，有利于提高行业标准化意识，健全行业标准体系，发挥标准在行业转型升级方面的引领作用；引导行业机构向“领跑者”标准靠拢，提升行业整体的信息服务标准化水平，提升从业机构的服务水平，提高市场竞争能力；构建覆盖移动金融客户端应用全生命周期的安全管理机制，有效保护个人金融信息安全及消费者权益。

责任编辑：杨红卜