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　　将“申报即担责”要求落实到人，新规出台，保代约束再加码。撤否项目信息将被公开写入保代的“个人简历”，被暂停业务的保代则将被单独分类。

　　近期，为强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到人，完善保荐代表人负面评价公示机制，中国证券业协会对《保荐业务规则》进一步修订。包括在保荐代表人分类名单A（综合执业信息）中增加保荐代表人撤否项目信息，新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。

　　第一财经据Wind数据统计，截至7月23日，今年已有331单拟IPO项目终止，94单再融资项目终止。

　　按照每个项目至少2位签字保荐代表人计算，上述撤否项目涉及的保代数百人。其中，至少有43名保代名下终止项目为2单及以上。

　　中证协数据显示，截至今年6月23日，有71位保代受 到处罚进入“C类”名单，其中有39名保代均因IPO项目被罚，10余位保代不止一次被罚。

　　另外，截至目前，年内已有4位保代因履职缺位被监管暂停业务。

　　撤否项目集中

　　根据中国证券业协会近日对《保荐业务规则》的修订内容，保荐代表人撤否项目信息将被增加至分类名单A（综合执业信息）中，此前分类名单A主要包括姓名、执业机构、保荐项目数量以及水平评价测试是否达到基本要求等内容。

　　第一财经据Wind数据统计，截至7月23日，今年以来已有425单IPO及再融资项目终止。

　　具体到保代个人项目撤否数量，第一财经据Wind数据粗略统计，今年以来至少有43名保荐负责人名下终止项目为2单及以上，分布于近20家券商中。

　　今年以来，监管强调“申报即担责”，项目撤回不影响检查实施，不少IPO项目撤单后仍被追责。

　　一位券商人士对第一财经分析称，在分类管理中增加保荐代表人撤否项目信息进一步将“申报即担责”的要求落实到个人，这对撤否项目数量多的保代会造成一定压力，也将倒逼保荐代表人严格把关项目质量，提升自身专业能力。

　　4位保代遭“暂停业务”

　　在项目撤否数量激增的同时，年内券商投行罚单也接连不断，被罚的保代也不在少数。

　　近日，上交所对拟在科创板上市的企业恒达智控及其中介机构中信建投证券、立信所予以监管警示，一同被监管警示的还有2名保代和2名签字会计师。被监管警示之前，今年5月恒达智控及其保荐人主动撤回了IPO申请文件，审核随之终止。

　　根据中证协官网信息，今年上半年进入分类名单C（处罚处分类）的保代共有71人，其中有39名保代均因IPO项目被罚，10余位保代不止一次被罚。

　　今年以来，已有4位保代因履职缺位被监管暂停业务。

　　在上述券商人士看来，对保代处罚情况进一步细化分类，提升信息公开度和透明度，对于发行人而言能够更加精准了解保代过往的执业情况，同时对保代提升执业质量、避免违规行为起到一定督促作用。

责任编辑：刘万里 SF014