8月6日电，中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）今日发布〔2024〕210号行政监管措施决定书，对北京中方 信富投资管理咨询有限公司（以下简称“中方信富”或“公司”）采取了责令暂停新增客户的严厉监管措施。该决定旨在加强对投资咨询行业的监管，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

　　据决定书显示，经北京证监局调查，中方信富存在多项违规行为，具体包括：未按时办理业务场所变更手续，反映出公司在业务运营中的不规范行为；公司合规管理和内部控制存在明显漏洞，未能有效执行相关制度；客户营销服务留痕保存不全，电子签约系统中的风险揭示书缺失客户签名，合规管理系统客户非实名登记，且系统间相互割裂，导致合规管理和风险控制难以有效融入业务流程；此外，公司还存在部分营销人员未取得证券从业资格、无证券投资顾问执业资格的员工违规提供投资建议、营业场所公示信息不完整、虚假误导性营销宣传及承诺收益、未说明荐股软件数据信息来源等问题。

　　上述行为严重违反了《证券投资顾问业务暂行规定》中的多项条款，包括但不限于第三条、第七条、第十二条第二款、第十三条、第二十四条、第二十六条第（三）项、第二十七条等规定，对投资者利益构成了潜在威胁，扰乱了市场秩序。

　　为严肃处理违规行为，北京证监局依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定对中方信富采取责令暂停新增客户12个月的行政监管措施，并责令公司立即整改，完善合规管理和内部控制体系，加强员工培训及资格审核，确保业务操作的规范性和透明度。

　　北京证监局强调，各投资咨询机构应以此为鉴，严格遵守相关法律法规，加强内部管理，提高服务质量，切实保护投资者合法权益。同时，监管部门将持续加大执法力度，对违法违规行为保持高压态势，维护公平、公正、透明的市场环境。

　　中方信富需在收到决定书后，积极落实整改要求，并向北京证监局提交书面报告，说明整改情况及未来改进措施。

　　据公司官网信息显示，北京中方信富投资管理咨询有限公司是一家面向国内和国际资本市场，从事资本市场投资咨询及相关服务业务的全国性投资管理咨询公司。公司注册资金2000万元，是经中国证监会批准具备证券投资咨询执业资格的专业公司（资格证书编号：zx0121）。

　　据中基协网站私募基金管理人分类查询公示，中方信富存在多项信息异常。

责任编辑：公司观察