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谭爱莉北京证监局对吴丹毛短线交易万通发展股票行为作出行政处罚

谭爱莉北京证监局对吴丹毛短线交易万通发展股票行为作出行政处罚

2024-08-08 18:56:17 来源:谭爱莉参与互动参与互动

  根据决定书内容,吴丹毛先生,男,1961年8月出生,居住于北京市朝阳区。自2020年1月起担任万通发展董事。经调查核实,吴丹毛的配偶黄某在2022年4月27日至2023年2月22日期间,利用个人国盛证券账户进行了万通发展股票的买卖操作,累计买入140,000股,成交金额1,210,600元,并在同一期间内全部卖出,成交金额1,078,922元。该交易行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)中关于短线交易的限制性规定,即上市公司董事、监事、高级管理人员及其配偶在买入公司股票后六个月内卖出,或在卖出后六个月内又买入的行为。

  面对调查,吴丹毛先生提出申辩,称其与配偶长期分居,对黄某的股票交易行为并不知情,且该交易未产生收益,同时指出已有多家机构就同一事实作出处理,认为本次处罚过重。然而,北京证监局经复核后认为,吴丹毛的申辩不足以推翻其构成短线交易的认定,且本次处罚已充分考虑了违法行为的性质、情节与社会危害程度,量罚并无不当。

  最终,北京证监局依据《证券法》第一百八十九条的规定,决定对吴丹毛给予警告,并处以100,000元的罚款。同时,要求吴丹毛在收到处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交至指定账户,并保留相关付款凭证复印件以供备案。

  此次处罚不仅彰显了监管机构对于打击证券市场违法行为的决心,也再次提醒上市公司高管及其亲属需严格遵守相关法律法规,维护证券市场的公平、公正与透明。

  据公开信息显示,北京万通新发展集团股份有限公司成立于1998年12月30日,注 册地位于北京市海淀区农大南路1号院9号楼5层501-551,法定代表人为王忆会。万通地产是在上海证券交易所挂牌交易的A股上市公司,总股本为5.07亿股。万通地产具备一级开发资质,下设10家控股子公司和1家参股子公司,均为房地产开发公司。

责任编辑:公司观察

【编辑:林淑娟 】
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