最佳磁力搜索天堂基金销售业务存三方面问题 平安证券被出具警示函
参与互动日前，深圳证监局披露了对平安证券出具警示函的公告。
公告显示，平安证券基金销售业务存在三个方面问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。
证监局指出，平安证券上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第三十一条第二款、第二十五条 、第四十五条的规定。依据《销售办法》第五十三条的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函行政监管措施。
【编辑:蓝恩芳 】
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2024-07-19 17:48:30
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