◎记者 魏雨田

　　近期，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）对多家存在违规行为的私募基金管理人及其高级管理人员发出罚单。从罚单内容来看，这些私募基金管理人兼营了与私募基金管理无关的业务，更有机构长期从事此类活动。业内人士表示，面对竞争日益激烈的市场，私募机构须专注主业，从投研、风控和人才培养等多个维度发力，这样才能谋得一席生存之地。

　　近日，中基协在官网发布了12份处罚通知，涉及新毅资产管理股份有限公司（以下简称“新毅资产”）、海南琢之堂私募基金管理有限公司（以下简称“琢之堂私募”）以及北京乾丰同德投资有限公司（以下简称“乾丰同德投资”）及其高层管理人员。

　　具体而言，新毅资产和琢之堂私募均被发现兼营与私募基金管理无关的业务，而乾丰同德投资被指长期从事与私募基金管理无关的业务。

　　梳理罚单发现，自2014年起，新毅资产的营业收入中一直包含一定比例的财务顾问收入。这部分收入主要来源于为客户提供投融资服务，资金到位之后，公司便按照约定比例收取相应的服务费。

　　琢之堂私募的违规情况也类似，在2022年和2023年同样开展财务顾问业务，即为标的项目提供融资服务，并在资金到位后获得一定比例的服务费。

　　而乾丰同德投资自2020年起年度营业收入全部来自咨询服务。具体来说，公司主要为客户提供融资和风险控制咨询服务。值得注意的是，在2023年8月，乾丰同德投资甚至向一家公司提供了月息1%的借贷服务。

　　《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条明确规定，私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

　　此外，新毅资产还存在虚假填报登记信息、聘用未取得基金从业资格的人员从事投资工作，以及私募基金的收益与投资项目收益不完全挂钩等问题。琢之堂私募则被发现其部分基金产品未进行备案，且存在人员管理混乱现象。

　　最终，新毅资产、乾丰同德投资被中基协撤销私募基金管理人登记，琢之堂私募则被公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。

　　在监管部门扶优限劣的背景下，今年以来中基协对私募基金管理人多项违规行为采取 了纪律处罚措施，共发出348份处罚通知。

　　“近年来私募基金快速发展，竞争愈发白热化。”沪上某私募从业人士坦言，小私募在募资上面临严峻挑战，对此一些私募机构另辟蹊径谋取利益。然而，这种“另类”的经营策略会使私募机构触碰风控红线，甚至可能损害投资者的切身利益。

　　上述人士表示，私募机构应提升自身竞争力，明确专业化定位，加强投资研究，建立健全风控体系，合规运作，这样才能赢得未来。

责任编辑：王旭