界面新 闻记者 | 刘晨光

　　7月23日，一封金元证券违规聘任被处罚过的人员担任高管的邮件被发送到相关监管机构以及多家媒体邮箱。

　　界面新闻记者留意到，该邮件主要涉及现金元证券副总经理田原。中证协官网显示，田原2014年入行即一直在五矿证券工作，直至2023年9月从五矿证券离职，并于2023年10月加入金元证券。

　　相关邮件指出，根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及监管对于证券从业人员个人品德的要求，担任证券公司高管既需要监管的批准又需要近5年没有受到监管的行政处罚，且具备良好的个人品德和职业操守。

　　查询发现，深圳证监局去年六月份对田原采取了监管谈话措施的决定。五矿证券私募资产管理业务存在以下问题：一是债券投资决策和风险管控存在问题。个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额，投资经理参与询价，投资了委托人提供清单中的债券且部分为最终投资者的关联债券。二是非标资产投资管理不规范。个别产品具有通道业务特征且存在用印文件倒签情形；个别产品为银行机构向关联方融资提供便利；部分产品估值调整不及时、未及时对产品风险等级进行评估、投资者适当性材料内容不全。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完善。

　　田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任。依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

　　也因为类似问题，深圳证监局对五矿证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2023年6月5日至12月4日。

　　金元证券相关人士向界面新闻记者回应称，金元证券严格按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及相关监管要求，履行了高级管理人员任职资格核查。田原于2022年8月25日通过证券公司高级管理人员资质测试，深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施，而非行政处罚。

　　该人士指出，田原符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的高级管理人员任职资格要求，公司履行了内部高管聘任程序，并向注册地证监局进行了报备。

　　Wind数据显示，近五年来（2019-2023年），金元证券的营收分别为12.09亿元、11.97亿元、12.65亿元、8.1亿元以及8.97亿元。同期，净利润分别为2.41亿元、1.02亿元、3.08亿元、0.51亿元以及0.38亿元，截止2023年末该券商总资产（合并口径）221.15亿元；净资产72.23亿元。

责任编辑：何松琳