七年七任！这家券商网点太难搞了。。。

　　来源：券业行家

　　中山证券女将组团飞单，七年七任分公司总经理管不好个位数员工？

　　都说“治大国如烹小鲜”，然而，券商最基层的分支机构，管理起来也没那么容易。这不，中山证券旗下一家仅有个位数员工的网点，成立七年已有七任负责人。如今，因为时任老总“组团飞单”，被监管“双罚”。

　　老总飞单

　　火力全开的广东证监局，近期连发多份监管处罚函。其中日期相隔数周的两份针对“飞单”的处罚，均出现了中山证券有限责任公司（简称：中山证券）佛山分公司的名号。

　　7月25日，广东证监局认定周桂崧为不适当人选，期限两年。原因是其在担任中山证券佛山分公司负责人期间，私自向投资者销售非中山证券代销的私募证券投资基金，并从中获取不正当利益。

　　身份证归属地为广东佛山的这位券商女将，其过往履历，至今仍在中证协从业人员信息中列示。

　　而她的飞单行为，发生在其任分公司负责人期间。这一“时间窗口”，似乎卡得很紧。

　　频繁换将

　　企查查信息显示，佛山分公司的前身是成立于2017年3月的佛山季华五路证券营业部；2019年11月升级更名为佛山分公司。

　　在短短七年多的时间里，佛山分公司历经七任总经理，其中第三、第五任负责人均是“江涛”，并且任期均只有数月。相对来说，周桂崧反而是任期最长的一位。她于2021年11月11日就职。今年6月23日，分公司负责人变更为“宋振群”。

　　要知道，佛山分公司体量并不大。成立当年仅有4名参保人员；2019年和2020年参保人员为9名，2021年为6名，2022年和2023年均为8名。

　　集体违规

　　然而，这家分公司的违规人员，并不只是时任负责人周桂崧一人而已。

　　7月1日，广东证监局对中山证券佛山分公司的监管函显示，“多名原从业人员参与了上述活动”，反映出合规管理不到位的问题。

　　而这些在时任分公司负责人带领之下，“组团”参与“飞单”的人员，究竟是谁，又是否已经领罚，监管函并没有提到。

　　出于“惩前毖后，以儆效尤”的目的，广东证监局对佛山分公司采取监管谈话措施，要求“现任负责人”前来“喝茶”。

　　行家查看了这位新任老总的履历。

　　在基层岗位奋斗十年，刚刚“临危受命”执掌分支机构，就因”不省心“的前任被监管约谈。中个滋味，或许并不好受。

　　业绩翻红

　　再来说说中山证券的业绩。在2021年到2023年，连续三年业绩为负；2024年上半年有所回暖。

　　2024年上半年，中山证券营业收入4.84亿元，同比增长112.68%；净利润1.69亿元，扭亏为盈。

　　就在行家发稿之际，此前连续大涨的锦龙股份，股价掉头向下，一字 跌停。

　　考虑到锦龙股份正在商洽出让中山证券、东莞证券股权事项，这一情况是否是某种信号呢？

责任编辑：杨红卜