在资本市场下行波动、公募基金费率改革、IPO数量大幅收缩的背景下，证券公司正在经历转型，金融行业人员流动加快。

　　据@金融人事 爆料：

　　东吴证券销售条线：保险机构销售助理尚雨阳，入职财通；华北公募销售助理荆嘉庆，入职德邦；华东公募销售经理张健也已离职。

　　机械团队的LY、能源化工团队的何YZ、社服团队的李YZ、宏观团队研究员钟YM、宏观团队研究员李XY、宏观资深分析师邵X、医药行业分析师徐ZY、医药行业研究员X、电新团队的虞YZ和刘XT等也都在离职流程中。

　　公开资料显示，东吴证券前身为苏州证券，成立于1993年，2002年正式更名东吴证券，实控人是苏州市国资委。2011年，东吴证券正式登陆上交所主板，成为全国第8家IPO上市券商以及首家地级市上市券商。

　　东吴证券的人事变动历来与其发展战略和市场表现紧密相连，每一 次关键岗位的调整，都映射着公司在不同阶段的成长轨迹。

　　一季度营收净利双下滑 中期业绩存隐忧

　　伴随着“中报季”的来临，不少券商披露了2024年上半年的业绩快报或业绩预告。然而，多家券商业绩集体预减。东吴证券虽然暂未披露2024年半年度业绩公告，但观察历史数据，我们不免有些担忧。2024年东吴证券一季报披露，在报告期内，公司的营收和利润分别减少1.31%和21.81%。

　　7月1日，证监会制定的《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（下称《规定》）正式实施。《规定》明确提出降低基金管理人证券交易佣金分配比例上限，将交易佣金分配比例的上限从30%调降至15%。无疑，随着券商调降公募佣金靴子落地，券商研究行业将加速洗牌。

　　具体分析东吴证券主营业务收入，根据2023年报，报告期内，东吴证券实现总营收112.81亿元。其中投资与交易业务收入67.48亿元，占比接近60%；证券经纪业务收入30.07亿元，占比26.66%；投资银行业收入10.79亿元、资产管理业务收入3.53亿元，占比分别为9.56%、3.12%。

　　2023年的分仓佣金数据显示，东吴证券以37，679.51万元排在第16名，同比下降10.72%。2022年，其佣金收入42，205.80万元，同比下降17.71%。而2021年，其佣金收入51，286.56万元，同比大增78.68 %，分仓佣金排名成功跻身行业前20。

　　光大证券分析师王一峰曾在报告中指出，限制交易佣金分配比例，综合实力强的券商有望竞得更多市场份额。规范交易佣金使用场景，禁止“软佣”支付形式，对于客群多元化、业务综合化的大型券商有望受益于突出的交易和投研能力。对研究实力较弱、综合业务协同能力不强、相对偏向服务的卖方研究机构而言，会产生较大压力，证券行业投研服务集中度有望逐步提升。

　　年内多项业务违规遭处罚

　　值得一提的是，东吴证券今年因多项违规遭监管处罚。

　　2月，东吴证券未能在选举独立董事的股东大会通知公告前通过上海证券交易所业务管理系统提交独立董事候选人的有关材料，上交所对杨伟予以监管警示，并要求公司及其董高监人员进行整改。

　　4月，东吴证券因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被中国证监会立案。

　　结语：大浪淘沙，在行业变革中，证券业不仅要应对挑战，更要抓住机遇、实现自我突破。

责任编辑：杨赐