来源：上海信托圈

导读：因采取直接送达、邮寄送达等方式无法送达处罚文书，现依法向你公告送达。请在本公告发出之日起三十日内到我局领取，逾期视为送达。

（上海信托圈）

监管公告通知某信托从业人员前来领取罚单！

因采取直接送达、邮寄送达等方式无法送达处罚文书，现依法向你公告送达。

请在本公告发出之日起三十日内到我局领取，逾期视为送达。

01

监管发公告：通知国通信托两名从业人员领罚单！

7月1日，国家金融监督管理总局湖北监管局发布公告：对国通信托两名从业人员下发行政处罚决定书送达公告。

邹X磊：

经查，你担任国通信托有限责任公司总裁助理期间，对该公司存在的投后管理不尽职，导致信托资金违规流入禁止性领域、违规开展政信业务和项目发行中未充分向投资者揭示项目风险问题负有责任。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项的规定，我局决定对你作出给予警告并罚款6万元的行政处罚。

因采取直接送达、邮寄送达等方式无法送达处罚文书，现依法向你公告送达《国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚决定书》（鄂金监罚决字〔2024〕39号）。

请在本公告发出之日起三十日内到我局领取，逾期视为送达。

如不服本行政处罚决定，可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向国家金融监督管理总局申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

林小龙：

经查，你担任国通信托有限责任公司信托业务四部信托高级经理期间，对该公司存在的项目发行中未充分向投资者揭示项目风险问题负有责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项的规定，我局决定对你作出给予警告的行政处罚。

因采取直接送达、邮寄送达等方式无法送达处罚文书，现依法向你公告送达《国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚决定书》（鄂金监罚决字〔2024〕48号）。

请在本公告发出之日起三十日内到我局领取，逾期视为送达。

如不服本行政处罚决定，可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向国家金融监督管理总局申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

02

国通信托因13项违规收罚单，21人被警告！

这是今年监 管披露出来金额最大的一笔罚单。

6月14日，国家金融监督管理总局湖北监管局发布的行政处罚信息公开表显示，国通信托有限责任公司因多项违法违规行为被罚款585万元。

国通信托存在13项违法违规事实，例如违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托，虚假压降融资类信托等等。具体如下：

违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托；

风险底数不实，掩盖表外风险资产，少计表内不良资产；

虚假压降融资类信托；

投后管理不尽职，导致信托资金违规流入禁止性领域；

违规开展政信业务；

虚设财产权信托弥补其他项目收益；

违规开展通道业务；

项目发行中未充分向投资者揭示项目风险；

违规通过非金融机构代销信托产品；

虚增房地产类信托规模规避监管；

违规兑付超额收益；

风险项目中对投资者进行违规兑付；

资金池业务经营管理不审慎等。

另外，国通信托21名相关责任人被监管警告，其中21名人员当中就包含上述两人。

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