近期，多家银行理财子现人事变动。

　　基金人事获悉，广银理财首席合规官栾雪剑、法巴农银理财首席合规官张秋实都已离任。

　　据了解，栾雪剑已出任汇华理财首席合规官，张秋实的去向未定。

　　成立后广银理财的首届高管层为：王兵任广银理财董事、董事长，祁一飞任广银理财董事、总裁，李宇、杨娟任广银理财董事，张瑞任广银理财董事、副总裁，吴铮任广银理财副总裁，周鑫任广银理财财务会计部负责人。

　　2023年6月，广银理财总裁祁一飞调任广发银行武汉分行行长，时任广发银行资金营运中心总经理李宇接任广银理财总裁；广银理财原董事、副总裁张瑞离职，广发银行上海分行党委书记、行长翁宏杰接任广银理财副总裁。

　　而栾雪剑即将加盟的汇华理财是国内第一家外资控股的合资理财公司，外方股东东方汇理资产管理公司出资比例为55%，中银理财有限责任公司出资比例为45%。

　　2024年4月23日，国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息显示，汇华理财因报送不实任职资格申请材料被国家金融监督管理总局上海监管局责令改正，并处罚款50万元。

　　涉及到的高管正是栾雪剑此次要接任的汇华理财原CCO黄毅，黄毅的任职资格已经被监管取消了。

　　业内人士分析，银行理财子公司需要完善内部控制和风险管理体系，确保业务流程符合监管要求，包括强化产品宣传和推介材料的合规性审查，避免误导投资者，同时提升员工的合规意识和业务能力。

　　首席合规官在确保公司合规经营，提升自身的风险管理能力和业务运营水平方面至关重要。

　　目前，我国共有32家理财公司获批，其中包括汇华理财、贝莱德建信理财、施罗德交银理财、高盛工银理财、法巴农银理财5家合资理财公司，其中，法巴农银理财2023年6月才开业，汇华理财资产管理规模在合资理财公司中最高。

　　2023年末汇华理财的存续产品规模为242.54亿元，较2022年末缩水了近一半， 也远低于2021年末700亿元的管理规模。

　　管理层齐备的汇华理财，在栾雪剑加盟后将如何强化合规，市场将持续关注。

责任编辑：李琳琳