来源：券业行家 

　　拥有三百余家分支机构的中泰证券，似乎忙于处理旗下网点发生的各类事端。单是公开信息，行家就发现了包括诉讼执行、自律监管、行政处罚等事项。

　　法院执行立案

　　启信宝显示，中泰证券栖霞霞光路证券营业部（简称：栖霞营业部），新增一起案号为（2024）鲁0686执1030号案的涉诉信息。

　　在此之前，栖霞营业部的涉诉信息，均来自与某“外包”人员的劳动争议，法院判决基本支持了其讨薪诉求。

　　如今，栖霞市人民法院于7月11日对栖霞营业部立案执行，标的为7.0997万元。行家不确定，这家网点的被执行信息，是否与此有关。

　　工商信息显示，栖霞营业部成立于2011年6月，2016年尚有9名参保人员，2017年至今仅有3名参保人员。

　　这家网点的负责人刘春阳，于2014年9月加入中泰证券，2022年6月取得投顾资质。伟海精英数据显示，他曾任职于烟台分公司。2023年1月，接替乔圣凯出任栖霞营业部总经理。

　　行政处罚“造假”

　　而在6月30日，中泰证券莒南民主路证券营业部（简称：莒南营业部），被列入了异常经营名单。

　　行家本以为这是因为“未及时披露年报”导致的异常，然而细看之下，其违规行为是“公示企业信息隐瞒真实情况、弄虚作假”。只是不确定，这家网点隐瞒了什么情况，作假了哪些内容。

　　工商信息显示，莒南营业部成立于2013年9月。直到2021年，仅有3名参保人员，2022年和2023年均为5名。

　　2021年3月，莒南营业部负责人从“魏宗峰”变更为“曲鹏飞”。据伟海精英数据，曲鹏飞于2010年5月加入当时还是齐鲁证券的中泰证券，在担任莒南营业部总经理之前，他曾在临沂分公司任职。

　　员工私发答案

　　稍早之前，因合规管理不到位，山东证监局在今年6月5日对中泰证券及两名从业人员下发了三份监管警示函。

　　经查，魏巍在济南泺源大街证券营业部（简称：泺源大街营业部）任职期间，存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。

　　行家注意到，滕轶雯女士从业超过二十年，于2018年6月登记为泺源大街营业部负责人。但在2023年8月刚刚取得投顾资质。

　　另一位当事人刘东升，未查到具体的执业机构，但他可是连犯两项违规：一是私下接受客户委托买卖证券。二是未担任投资顾问岗位，私下向未签约客户提供投资建议和具体股票买卖推荐。

　　山东证监局同时查明，除前述两名从业人员违规事项外，中泰证券还存在未及时将个别投资者证券账户北京市场的交易佣金比例告知投资者的情形。“数罪并罚”，山东证监局对中泰证券及两名从业人员采取出具警示函的监管措施。

　　高管待遇升降

　　往期数据显示，中泰证券 财富管理条线近年来表现不佳。

　　以经纪业务净收入计，2022年和2023年分别为36.80亿元和29.53亿元，较2021年的43.49亿元明显缩水。今年一季度继续下滑9.24%，仅相当于2023年全年的22%。

　　那么，负责财富管理和合规的高管，有着怎样的待遇？

　　早年任职于天同证券的胡增永，于2007年加入中泰证券；他于2021年7月任副总经理，2023年8月履新首席财富官。2022年他的薪酬为85.58万元，另有此前年度递延薪酬6.60万元。2023年，他的薪酬增加到99.85万元，另有递延薪酬8.37万元。

　　而出身证监系统，自2020年8月起担任合规总监的亓兵，整体略有下降。2022年，亓兵薪酬114.69万元，递延薪酬39.38万元。2023年薪酬降至107.71万元，另有递延薪酬44.31万元。

责任编辑：杨红卜