福引导welcome绿巨人破向未签协议客户发送个股预测或建议 东方证券营业部员工收警示函
具体来看,涂雅静在东方证券南昌绿茵路证券营业部担任投资顾问期间,向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议的相关信息,未向客户提示潜在风险。
根据相关规定,江西证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
责任编辑: 公司观察
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- 2024-07-18 17:25:29
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